Информационные сведения клиента ☐ индивидуального предпринимателя



Скачать 337,27 Kb.
страница1/3
Дата25.02.2018
Размер337,27 Kb.
  1   2   3


ИНФОРМАЦИОННЫЕ СВЕДЕНИЯ КЛИЕНТА - ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ/

ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЗАНИМАЮЩЕГОСЯ В УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РФ ПОРЯДКЕ ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ



(При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»)

Основные сведения

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)

     

Дата рождения

     

Место рождения

     

Гражданство

     

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания

     

Реквизиты документа, удостоверяющего личность:

  • наименование документа

     

  • серия (при наличии) и номер

     

  • дата выдачи

     

  • наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии)

     

Данные миграционной карты1

  • номер карты

     

  • дата начала и дата окончания срока пребывания в РФ

     

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ2

  • серия (если имеется) и номер документа

     

  • дата начала срока действия права пребывания (проживания) в РФ

     

  • дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в РФ

     

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)

     

Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица (СНИЛС) в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии)




Контактная информация

  • номер телефона

     

  • номер факса

     

  • адрес электронной почты

     

  • почтовый адрес (при наличии)

     

Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)

     

Место государственной регистрации

     

Дата государственной регистрации

     

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:

     

  • вид

     

  • номер

     

  • дата выдачи лицензии

     

  • кем выдана

     

  • срок действия

     

  • перечень видов лицензируемой деятельности

     

Являетесь ли Вы:

☐ иностранным публичным должностным лицом;
☐ супругом или близким родственником публичного должностного лица;
☐ должностным лицом публичной международной организации;
☐ лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации;
☐ лицом, замещающим (занимающим) должность члена Совета директоров Банка России;
☐ лицом, замещающим (занимающим) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
☐ лицом, замещающим (занимающим) должность в Банке России;
☐ лицом, замещающим (занимающим) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов

В случае проставления отметки в одном из перечисленных выше пунктов укажите:

Занимаемую должность (титул, звание, сан):      

Наименование и адрес работодателя:      

☐ Не отношусь ни к одной из вышеуказанных категорий лиц



Дополнительная информация

Информация о:


     


  • предполагаемом характере деловых отношений с Депозитарием;

☐краткосрочный (до 1 г) ☐ долгосрочный (1 год и более)

  • сведения о планируемых операциях

     

Сфера деятельности/отрасль производства

☐Предоставление услуг
☐ Производство
☐Оптовая / Розничная Торговля (нужное отметить)
☐Строительство
☐ Энергетика
☐Деятельность, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность по реализации оружия
☐Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий)
☐Комиссионная деятельность (автотранспорт, предметы искусства, антиквариат, мебель) (нужное отметить)
☐Деятельность, связанная с содержанием тотализаторов и игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов;
☐ Совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни и ломом таких изделий
☐ Совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом
☐ Благотворительная деятельность

☐Иная (указать какая)      



Сведения о деловой репутации

☐ Имеется(ются) отзыв(ы) в произвольной письменной форме других клиентов ПАО Сбербанк
☐ Имеется(ются) отзыв(ы) в произвольной письменной форме от других кредитных организаций

☐ Отзыв(ы)отсутствует(ют)



Имеется ли на дату предоставления документов в Банк какой-любой из указанных фактов?

☐ Имеются факты неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
☐ Ведется производство о несостоятельности (банкротстве)
☐ Имеются вступившие в силу решения судебных органов о признании несостоятельным (банкротом)
☐ Проводится процедура ликвидации

☐ Неисполненная обязанность по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов

☐Все указанные выше факты отсутствуют


Имеете ли Вы счета депо в других кредитных организациях в настоящее время?

☐ Имею счета в следующих кредитных организациях (укажите наименование):     

☐ Счетов не имею



Имелись ли ранее у Вас счет(а) депо в других кредитных организациях

(Информация предоставляется за последние 12 месяцев)

☐ Счета были открыты в следующих кредитных организациях (укажите наименование):     
☐ Нет

Информация о бенефициарном владельце

Имеется ли физическое лицо, которое имеет возможность контролировать Ваши действия?

☐Бенефициарный(ые) владелец(льцы) имеется(ются).

(Необходимо заполнить Приложение «Сведения о бенефициарном владельце в целях 115-ФЗ» на каждого бенефициарного владельца отдельно)

☐Бенефициарный(ые) владелец(ы) отсутствует(ют)

Информация о выгодоприобретателе


Действуете ли Вы к выгоде другого лица на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления?

☐Нет

☐Да (необходимо заполнить Приложение «Сведения о выгодоприобретателе»)




__________________
дата


_____________________________

ФИО ИП, физ.лица/ Уполномоченного лица

_____________________________

подпись



Заполняется сотрудником Банка

Дата начала отношений с клиентом, в частности дата открытия первого счета

«____» __________________20___г.

Фамилия, имя, отчество, (при наличии последнего) должность сотрудника Банка,  открывшего счет




Фамилия, имя, отчество, (при наличии последнего) должность сотрудника Банка, принявшего «Информационные сведения»




Сведения о результатах проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности (При наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются дата и номер перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте (далее – Перечень), или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента)3

Дата проверки: «____» __________________20___г.




Результат проверки:

☐ В отношении клиента информация о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму не выявлена




Дата обновления информационных сведений




Сведения о результатах проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности (При наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются дата и номер перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте (далее – Перечень), или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента) при обновлении сведений

Дата проверки: «____» __________________20___г.

Результат проверки:

 ☐ В отношении клиента информация о его причастности к экстремистской деятельности не выявлена



☐ В отношении клиента выявлена информация о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Информация содержится в Перечне/Решении (нужное подчеркнуть) №_____________________ от __________________


Фамилия, имя, отчество, (при наличии последнего) должность сотрудника Банка, обновившего информационные сведения




Дата прекращения отношений с клиентом









Поделитесь с Вашими друзьями:
  1   2   3


База данных защищена авторским правом ©grazit.ru 2017
обратиться к администрации

    Главная страница