Отмывание доходов от коррупции



страница12/12
Дата17.10.2016
Размер0.87 Mb.
ТипРеферат
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   12

библиография


Избранные источники
Инициатива АБР/ОЭСР по противодействию коррупции в азиатском и тихоокеанском регионах, Протокол 6-го семинара регионального семинара по применению международных антикоррупционных стандартов (2008)
Инициатива АБР/ОЭСР по противодействию коррупции в азиатском и тихоокеанском регионах, Взаимное правовое содействие, экстрадиция и возврат похищенных средств от коррупции в азиатском и тихоокеанском регионах, тематический обзор – Окончательный отчет (2007)
АТГ, Ежегодный Отчет по типологиям 2003-04
АТГ, Ежегодный Отчет по типологиям, 2008
АТГ, Ежегодный Отчет по типологиям 2009
Генеральный прокурор Замбии против Meer Cares и др., (2007) (Великобритания, судебное решение)
Бейкер, Ахиллесова пята капитализма (2005)
Брион, Филлипинский опыт (2007) неопубликованное предметное исследование (Маркос))
Чайкин и Шарман, Исследовательская работа АТГ/ФАТФ по AC/AML/CFT (2007)
Чайкин, Международное законодательство по отмыванию денег (U4, Центр антикоррупционных ресурсов, 2010)
Чайтан, Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма (Всемирный банк 2009)
Даниель, Генерал Сани Абача – Национальный вор в Плиете, Возврат украденных активов (2008)
Дюмас, Перуанский опыт (2007 неопубликованное предметное исследование Всемирного банка (Монтесинос))
ЕАГ, Рабочая группа по типологиям, Отмывание доходов от хищения госсредств (2009)
Эдвардс Ангел Палмер и Додж, Возврат украденных активов: Предметное исследование (статья в IBA Conference, Париж, 2008)
ESA Противодействие легализации денег, полученных преступным путем, оценка связей между коррупцией и реализацией стратегий и мир противодействия отмыванию денег в Регионе ESAAMLG,
ФАТФ, рабочая группа по типологиям, Отчет по типологиям отмывания денег, 2001-2002 (2002)
ФАТФ, рабочая группа по типологиям, Отчет по типологиям отмывания денег, 2003-2004 (2004)
ФАТФ, рабочая группа по типологиям, Злоупотребление структурами корпоративных финансов, включая траст и провайдеров услуг (2006)
ФАТФ, рабочая группа по типологиям, Отмывания денег через трасты и провайдеров услуг (2009)
ФАТФ, рабочая группа по типологиям, Отчет о глобальном отмывании денег и финансировании терроризма (2010)
Федеративная Республика Нигерия против Джозефа Дагвана, (2006) (Великобритания Дарийе документы по возврату активов)
Федеративная Республика Нигерия против Джошуа Чиби Дарийе (2007)(Великобритания Дарийе документы по возврату активов)
Федеративная Республика Нигерия против Santolina Investment Corp, (2007) (Великобритания документы по возврату активов)
Управление финансовых услуг, УФУ публикуеь результаты расследования по отмыванию денег (2001)
GIABA, Коррупция - Отмывание денег: анализ рисков и средства контроля в Западной Африке (2010)
Global Witness, Тайная жизнь шопоголика (2009)
Global Witness, Международный вор среди воров (2010)
Гордон, Рынок или терроризм? Финансовые учреждения и поиск плохих парней 43 Wake Forest Law Review (2008)
Гринберг и др., Политически значимые лица, статья по укреплению мер (Всемирный банк, 2009)
Хеллман и др., Оценка руководства, коррупции и захвата государства (Всемирный банк, 2000)
Гонконг против Hui Yat Sing и Wong Suet Mui, (HK 2007 (Xu Chao-fan))
Повторная экстрадиция Гарсия (2009)(США, материалы судебного дела)
Иге, Абача и банкиры: нарушение конспирации, Форум ЮНОДК по преступлениям и обществу, том. 2, № 1 (2002)
Kensington International Ltd. против Республики Конго (2005) (Великобритания, судебное решение)
Монфрини, Дело Абача, опубликовано в Plieth, Возврат украденных активов (2008)
ОЭСР, Рабочая группа по взяточничеству в сфере международных сделок, промежуточное исследование отчетов этапа 2 (2006)
Оконьйо-Йевеала, Нигерийский опыт (2007) неопубликованное предметное исследование всемирного банка
Палмер, Доходы от коррупции: Роль и ответственность финансовых учреждений (U4 Центр антикоррупционных ресурсов 2009)
Филиппины против Джозефа Эстрада (2007)(Филиппины судебное решение)
Пиет (ed.), Возврат украденных активов (2008)
Рид, Проблемы организованной преступности и коррупции (U4 Центр антикоррупционных ресурсов 2009)
Рид и Фонтана, Коррупция и незаконные финансовые потоки (U4 Центр антикоррупционных ресурсов 2009)
Рейтер и Труман, Отслеживание грязных денег (2004)
Республика Гаити против Дювалье (1988)(Великобритания судебное решение)
Шер, Репатриация африканских миллиардов, Африканский обзор по безопасности 14(4) (2005)
Шарман, Приобретение анонимных подставных компаний: Проверка анонимности и преступлений в международных финансовых системах, Journal of Economic—Том 24, Номер 4—осень 2010
Швейцарская федеральная банковская комиссия, Деньги Абача, Швейцарские банки (2000)
Текельскаф, Использование структуры отмывания денег для отслеживания активов, Международный центр по Возврату активов, Отслеживание украденных активов (Базельский институт управленияч 2009)
США против $125,938 (2008)(США, материалы судебного дела (Алеман))
США против всех активов, принадлежащих Zasz Trading and Consulting (2009) (США, материалы судебного дела (Зия))
США против Альфонсо Портилло (2009)(США, материалы судебного дела)
США против Каннингема (2006)(США, материалы судебного дела)
США против Евгения Адамова (2005)(США, материалы судебного дела)
США против Джеральда Грина (2010)(США, материалы судебного дела)
США против Павла Лазаренко (2006)(США, материалы судебного дела)
США против доходов от преступлений (2009)(США, материалы судебного дела(Ровелли))
США против Real Property под названием 2291 Ferndown Lane (2010)(США, материалы судебного дела (Чен Шуин-Бьен))
США против Riggs Bank (2005)(США, материалы судебного дела)
США против Siemens Bangladesh (2008)(США, материалы судебного дела (Зия))
США против Titan Corporation (2005)(США, материалы судебного дела)
США против Trump Park Avenue Condominium (2004)(США, материалы судебного дела (Гарсия))
США против Xu Chaofan и др. (2006)(США, материалы судебного дела)
Сенат США, Постоянные подкомитеты по расследованиям, Частные банки и отмывание денег: предметное исследование возможностей и уязвимости (1999)
Сенат США, Постоянные подкомитеты по расследованиям, Отмывания денег и иностранная коррупция: Применение и эффективность Закона по борьбе с терроризмом в США (2004)
Сенат США, Постоянные подкомитеты по расследованиям, недопущение иностранной коррупции в США: четыре дела (2010)
ЮНОДК, Техническое руководство по Конвенции ООН о противодействии коррупции (ООН 2009)
ЮНОДК, Антикоррупциооный инструментарий ООН (ООН 2004)
ЮНОДК и Всемирный банк, Инициатива по возврату украденных активов: проблемы, возможности и план действий (Всемирный банк, Вашингтон, округ Колумбия, 2007)
Вонг против независимой комиссии по коррупции (2009) (Гонконг, судебное решение (Ао Ман Лонг

1Глоссарий по рекомендациям FATF 40+9. /Рекомендации описывают политически значимых лиц как “физических лиц, которые наделены государственными полномочиями в зарубежной стране, например, главы государств, или правительств, политики высшего звена, судебные или военные чиновники, представители исполнительной власти государственных корпораций [и] важные политические стороны … Определение не относится к среднему звену или младшим лицам в указанных категориях.”

2 Конвенция ООН против коррупции.

3 Конвенция ОЭСР о борьбе со взяточничеством иностранных госчиновников при проведении международных сделок.

4 Совет Европы, Уголовное законодательство по коррупции.

5 ОЭСР, Коррупция: глоссарий международных стандартов уголовного права, 2008.

6 U4, Центр антикоррупционных ресурсов, финансируемый рядом правительств, выявляет коррупцию в правительстве. “Относится в большей мере не к суммам денег, а к уровню, на котором они получены.” http://www.u4.no/document/faqs5.cfm#grandcorruption. Иное использование имеет то же значение: “Незначительная коррупция обычно имеет дело с рутинными процедурами, которые применяются быстрее– или не применяются вовсе. Коррупция в правительстве влияет на принятие решений.” Муди-Стюарт, Цена коррупции в правительстве, Экономические реформы сегодня (1996), http://www.cipe.org/publications/ert/e22/E22_05.pdf.

7См. Аидт, Т (2009), "Corruption, Institutions, and Economic Development" (Коррупция, учреждения и экономическое развитие), Оксфордский обзор экономической политики, 25(2):271-291, Бардах, П. (1997), "Corruption and Development: A Review of Issues" (Коррупция и развитие: обзор проблем) , Journal of Economic Literature, 35(3):1320-1346, Панде, Р. (2008), "Понятие политической коррупции в странах с низким доходом " Т Шульц и Дж. Страус (eds.), Учебник по экономическому развитию (Том 4), Элсевьер.

8 См. Кампос, Науро, Димова, Ралитса, и Ахмед Селах (2010), “Whither Corruption? A Quantitative Survey of the Literature on Corruption and Growth” (Место назначения коррупции? Количесвенный обзор литературы по коррупции и развитию), CEPR Discussion Paper No. 8140.

9 См. Ндикумана, Леонсе. “Коррупция и результаты развития в интересах бедных слоев населения: Свидетельства и уроки африканских стран”, в PER Working Paper Series, № 120, декабрь 2010.

10 См. Бейкер, Р.В., Ахиллесова пята капитализма, Нью-Джерси, 2005, с.172.

11 См. Якоб Свенсон, “Восемь вопросов о коррупции” in Journal of Economic Perspectives—Том 19, № 3—лето 2005—стр. 19–42, доступно оналайн http://www.sfu.ca/~akaraiva/e455/svensson.pdf.

Однако коррупция до сих пор варьируется от страны к стране в одной и той же категории доходов. Svensson выявил устойчивую корреляцию между коррупцией и a) доходом (реальный ВВП на душу населения); b) уровнем образования (годы обучения) c) открытостью (импорт товаров и услуг в % от ВВП); d) свободой рынка (количество рабочих дней для получения правового статуса); и e) политической свободой (свобода СМИ).



12 На основе отчета Всемирного банка ‘Деньги, добытые нечестным путем и экономика (выйдет в сентябре 2011)

13 Генеральный прокурор Замбии против Meer Care и др., (2007) (http://www.assetrecovery.org/kc/node/4ec2e572-cd77-11dc-b471-db7db47931e5.25)

14 PSI, Недопущение иностранной коррупции в США; Global Witness, Тайная жизнь шопоголика (2009), http://www.globalwitness.org/sites/default/files/pdfs/gw_obiang_low.pdf.

15Обзор компаний, Профиль Малави 2009 (Всемирный банк 2009)

16 http://www.transparency.org/publications/gcr

17 http://www.undue-diligence.org/Pdf/GW_DueDilligence_FULL_lowres.pdf

18 http://iff-update.gfip.org/

19 http://www.u4.no/index.cfm

20Гринберг и др., Политически значимые лица: Документ о политике укрепления мер противодействия (2009), http://siteresources.worldbank.org/EXTSARI/Resources/5570284-1257172052492/PEPs-ful.pdf?resourceurlname=PEPs-ful.pdf

21 http://www.oecd.org/corruption/asiapacific/publication

22 http://www.oecd.org/dataoecd/28/47/37900503.pdf

23 Типологии можно просмотреть: http://www.apgml.org/documents/default.aspx?DocumentCategoryID=6

24 Типологии APG можно просмотреть : http://www.apgml.org/documents/default.aspx?DocumentCategoryID=6

25EAG, Рабочая группа по типологиям, Отмывание доходов, полученных в результате хищения государственных средств (2009), http://eurasiangroup.org/restricted/embezzelment_report2_eng_1_.doc

26ESAAMLG, Оценка связи между коррупцией и реализацией стратегий и мер по противодействию отмыванию денег в регионе ESAAMLG, http://www.esaamlg.org/userfiles/Corruption_and_AML_Systems.pdf

27Отчет GIABA, Коррупция и отмывание денег: Анализ рисков и средств контроля в Западной Африке http://www.giaba.org/index.php?type=c&id=23&mod=30&men=3

28Сенат США, Постоянные подкомитеты по расследованиям, Частные банки и отмывание денег: предметное исследование возможностей и уязвимости (1999) Сенат США, Постоянные подкомитеты по расследованиям, Отмывания денег и иностранная коррупция: Применение и эффективность Закона по борьбе с терроризмом в США (2004) Сенат США, Постоянные подкомитеты по расследованиям, Недопущение иностранной коррупции в США: четыре дела (2010)


29США против Грина и др.., (2010) материалы судебного дела. Откаты и взятки, как правило, не имеют правовых различий. В обычной практике, откаты подразумевают выплату процентов по определенному контракту, в то время как взяточничество – это просто неограниченная выплата денег.

30 Народ Филиппин против Эстрада (2007), судебное решение.

31 США против Каннингема (2006), судебные документы.

32 США против Лазаренко (2006), судебное решение.

33 PSI, Недопущение иностранной коррупции в США, стр. 24-25.

34 Федеральная Республика Нигерия против Джошуа Чиби Дарийе (2007) (Великобритания) судебные документы.

35 Оконьйе-Йевелава, Нигерийский опыт (2007) неопубликованное предметное исследование Всемирного банка

36 FATF (2006), The Misuse of Corporate Vehicles, Including Trust and Company Service Providers, found at http://www.fatf-gafi.org/dataoecd/30/46/37627377.pdf

37 http://www.fatf-gafi.org/dataoecd/4/38/46706131.pdf

38 См., пример, Сенат США, Permanent Subcommittee on Investigations, Committee on Homeland Security and Governmental Affairs, Company Formations: Minimal Ownership Information Is Collected and Available (2006), http://www.gao.gov/new.items/d06376.pdf.

39 Дж.С. Шарман, Приобретение анонимных подставных компаний: Проверка анонимности и преступлений в международной финансовой системе, Journal of Economic Perspectives—Том 24, №4—Осень 2010.

40Многие такие обязательства государств-членов в рамках UNCAC. Хорошее описание доступной правовой и регулирующей схем, применяемых некоторыми странами, описано в Документе UNODC об инструментарии по противодействию коррупции (2004), http://www.unodc.org/documents/коррупция/publications_toolkit_sep04.pdf.

41PSI, Отмывание денег и зарубежная коррупция: применение и эффективность закона о борьбе с терроризмом (2004).

42Инициатива АБР/ОЭСР по противодействию коррупции в азиатском и тихоокеанском регионах, Возврат активов и взаимное правовое содействие в Азии и тихоокеанском регионе, Протокол 6-го регионального семинара по использованию международных антикоррупционных стандартов (2008); UNODC и Всемирный банк, инициатива по возврату похищенных активов (StAR) Инициатива: проблемы, возможности и план действий (Всемирный банк, Вашингтон, округ Колумбия, 2007).

43 FATF, WGTYP, Отчет о глобальном отмывании денег и финансировании терроризма (2010)

44 PSI, Недопущение иностранной коррупции в США

45 Республика Гаити против Дювалье, 1990 Великобритания

46 Генеральный прокурор Замбии против Meer Cares и др., Судебное решение Великобритании (2007)

47 Гринберг и др., Политически значимые лица

48 FATF/PLEN/RD(2011)3

49 Шарман, Политически значимые лица, статья представлена в рамках антикоррупционной инициативы АБР/ОЭСР по Азиатского и тихоокеанскому региону (9 сетября 2009), http://www.OESR.org/dataOESR/49/28/44442190.pdf

50 Народ Филиппин против Джозефа Эстрада, судебное решение

51 Федеральная Республика Нигерия против Джошуа Чиби Дариейе (2007)(Великобритания)

52 PSI, Частные банки и отмывание денег

53 PSI, Отмывание денег и зарубежная коррупция

54 США против доходов от преступлений, переведенных на определенные финансовые счета в отечественных банках (2007), материалы судебного дела

55 США против Titan Corporation (США)(2005), материалы судебного дела

56 США против $125,938 (США)(2008) материалы судебного дела

57 США против Альфансо Портилло (США)(2009) материалы судебного дела

58 PSI, Отмывание денег и зарубежная коррупция

59 Генеральный прокурор Замбии против Meer Cares, и др. (Великобритания)(2007), судебное решение

60 http://untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/conventions/9_1_1961.pdf

61 PSI, Недопущение иностранной коррупции в США.

62 Протокол АБР/ОЭСР, стр. 223.

63 Монфрини, Дело Абача, опубликовано в Плиете, Возврат украденных активов (2008)

64 PSI, Частные банки и отмывание денег, стр. 14-15.

65 Тайная жизнь шопоголика, стр. 12.

66 Протокол АБР /ОЭСР, стр. 211.

67 Отмывание денег и зарубежная коррупция, стр. 54-55.

68 Wolfsberg Group, Часто задаваемые вопросы по политически значимым лицам (2008), http://www.wolfsberg-principles.com/pdf/PPE-FAQ-052008.pdf

69 Оконьйо-Йевеала, Нигерийский опыт (2007), неопубликованное предметное исследование Всемирного банка

70 Отчет швейцарского федерального банковского общества (2000), http://www.finma.ch/archiv/ebk/e/archiv/2000/pdf/neu14a-00.pdf

71 Управлении финансовых услуг, УФУ публикует результаты по расследованиям случаев отмывания денег (2001),. http://www.УФУ.gov.uk/Pages/Library/Communication/PR/2001/029.shtml

72 PSI, Частные банки и отмывание денег

73 PSI, Отмывание денег и зарубежная коррупция; США против Riggs Bank, (США) (2005) материалы судебного дела

74 PSI, Частные банки и отмывание денег

75 PSI, Частные банки и отмывание денег

76 PSI, Частные банки и отмывание денег

77 PSI, Недопущение иностранной коррупции в США

78 Валдивия, Коррупция и криминальные организации: Перуанский опыт, инициатива АБР/ОЭСР по противодействию коррупции в азиатском и тихоокеанском регионах, Возврат активов и взаимное правовое содействие в Азии и тихоокеанском регионе, Протокол 6-го регионального семинара по использованию международных антикоррупционных стандартов (2008)

79 PSI, Недопущение иностранной коррупции в США

80 См., пример, Инициатива по похищенным активам Мирового банка и UNODC, www.worldbank.org/star; Базельский иснститут управления, Международный центр по возврату активов, http://www.baselgovernance.org/icar/; центр антикоррупционных ресурсов U4http://www.u4.no/themes/uncac/asset-recovery.cfm.

81 FATF/WGTM/A(2011)2/REV3

82 FATF/PLEN/RD(2011)5; FATF/PLEN(2011)33



Поделитесь с Вашими друзьями:
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   12


База данных защищена авторским правом ©grazit.ru 2019
обратиться к администрации

войти | регистрация
    Главная страница


загрузить материал