Отмывание доходов от коррупции


B. Современный взгляд на коррупцию



страница3/12
Дата17.10.2016
Размер0.87 Mb.
ТипРеферат
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12

B. Современный взгляд на коррупцию


Кроме базового экономического логического обоснования уделить больше внимания коррупции, типологическое исследование по коррупции также весьма своевременно. В последние месяцы вопрос о коррупции, и, в частности, ее последствия, привлекают внимание всего мира. После смены режимов в Египте и Тунисе, беспорядков в Ливии и свержения президента Кот-д'Ивуара, в первые несколько месяцев 2011г., финансовые центры во всем мире (Швейцария, США, Канада и ЕС) быстро отреагировали и заморозили активы, которые, по всей вероятности, приобретены незаконным путем. Кроме этого Совет безопасности ООН, резолюцией СБ ООН от 1970 и 1973 г.г., заморозил активы ливийского лидера, Муаммара Кадаффи, его окружения и нескольких ливийских финансовых учреждений и Ливийской национальной нефтяной компании.

Таким же образом, Группа двадцати обеспечила, чтобы основной многосторонней задачей Консультативного совета стала коррупция. В сентябре 2009 г. в Питтсбурге Группа двадцати призвала ФАТФ “помочь выявить доходы от коррупции посредством выдвижения на первый план работы по укреплению стандартов по должной проверке клиентов, доверительной собственности и прозрачности.” Повестка дня Группы двадцати базируется на трех столпах: (1) общий подход для формирования эффективного глобального антикоррупционного режима, принципы которого закреплены Конвенцией ООН против коррупции; (2) особые обязательства для представления коллективного руководства посредством принятия мер в зонах с высоким приоритетом, в которых наносится ущерб экономике; и (3) обязательство непосредственного участия заинтересованных лиц частного сектора в разработке и реализации инновационных процедур и процедур сотрудничества в поддержку прозрачных условий ведения коммерческой деятельности. Группа двадцати опубликовала комплексный план антикоррупционных мер, который прилагается к Заявлению руководителей (Сеул, 2010 г.), и в рамках обширной повестки по борьбе с коррупцией, снова призвала ФАТФ уделять пристальное внимание вопросам противостояния коррупции.

И в заключение, неправительственные организации играют важную роль в предоставлении отчетности по глобальной коррупции, увеличивая информированность о размерах и влиянии коррупции, и проведении исследований и анализа случаев и потенциальных решений. Например, "Транспэрэнси Интернешнл" разработала определенные меры для определения пределов коррупции, которые она применяет для подготовки глобальных и становых отчетов, а также инструментария, рабочих документов, политики и экспертных заключений по различным аспектам коррупции. Ежегодно она публикует "Глобальный отчет по коррупции",16 характеризующий статус коррупции во всем мире и представляющий всесторонний обзор по различным вопросам, связанным с коррупцией.

Global Witness, неправительственная организация, которая выступает против коррупции и конфликтов, связанных с природными ресурсами, готовит обоснованные предметные исследования, например, "Проверка ненадежности: как банки ведут дела с коррумпированными режимами".17 В таком отчете приводится анализ коррумпированности учреждений банковского сектора вследствие ведения дел с неблагонадежными клиентами в коррумпированных государствах, и даются рекомендации с целью предотвращения использования банков для отмывания последствий коррупции. Кроме этого, Global Financial Integrity проводит исследование и пропагандирует политические изменения и национальные и многосторонние соглашения, которые уменьшают поток доходов от коррупции. В ее последнем отчете "Незаконные финансовые потоки из развивающихся стран: 2000 – 200918 используются данные для оценки объема и схем доходов потоков финансовых средств, полученных незаконным путем, поступающих из развивающихся стран. И наконец, Антикоррупционный ресурсный центр U4, группа, учрежденная несколькими государствами для содействия в решении проблем коррупции, так как он связан с исследовательской работой, опубликовал несколько полезных документов по данному вопросу.19 В то время, как материалы, опубликованные такими неправительственными организациями проводят полезный анализ тем, связанных с отмыванием доходов от коррупции, в данной типологии они играют второстепенную роль по сравнению с отчетами и результатами анализов, выпущенными государствами, многосторонними органами и судами.


C. Прочие исследования, анализирующие и рассматривающие расследования и судебные процессы, связанные с коррупцией.


Множество государств, многосторонних органов и неправительственных организаций проводят антикоррупционные исследования. Проектная группа изучает материалы, соответствующие таким отчетам, как с целью выявления предметных исследований, так и для того, чтобы понять основополагающие политические проблемы. Проектная группа выражает свою признательность тем, кто проводит такие исследования.

1. Глобальная антикоррупционная структура


На политической арене, Всемирный банк был вовлечен в дебаты по поводу коррупции и отмывания денег, и с 2004 года опубликовал несколько работ с анализом и рекомендациями государственному и частному сектору. В 2007 году Всемирный банк и Управление ООН по борьбе с наркоманией и преступностью (ЮНОДК) запустило Инициативу по возвращению украденных активов в сотрудничестве с развивающимися странами и финансовыми центрами с целью предотвращения отмывания доходов от коррупции и упрощения более систематического и своевременного возврата доходов от коррупции. В рамках такой инициативы разрабатываются документы, пропагандируются глобальные коллективные меры, и проводится работа с заинтересованными лицами по обнаружению и возврату похищенных активов.

Инициатива по возвращению украденных активов также составляет международную базу данных случаев восстановления активов, систему международных случаев с индексацией, которая будет способствовать изучению и анализу случаев восстановления активов. В рамках возвращения украденных активов также разработаны продукты знаний по политически значимым лицам и злоупотреблению корпоративными механизмами: документ, касающийся мер по укреплению политики в отношении политически значимых лиц20 с рекомендациями и надлежащими практиками для банков и регулирующих органов, и последующее исследование по злоупотреблению корпоративными механизмами в значительных случаях коррупции содержит анализ и рекомендации для решения проблем в сфере установления прав собственности и контроля доходов от коррупции.

 Управление ООН по борьбе с наркоманией и преступностью (ЮНОДК) отвечает за содействие государствам-членам в реализации Конвенции ООН против коррупции и продвижении противодействия коррупции посредством оказания технической поддержки и предоставления базовых материалов. Положения Конвенции ООН против коррупции, которые в основном применимы к государствам-членам, охватывают пять основных сфер: предотвращение, криминализация и правоохранительные меры, международное сотрудничество, возврат активов, техническое содействие и обмен информацией. Кроме этого, одна глава, которая важна для тех, кто сражается за возврат активов, рассматривает возврат активов, что имеет огромное значение для стран, которые оспаривают активы бывших лидеров и иных чиновников, обвиняемых или вовлеченных в коррупцию. Государства-члены также осуществляют процесс взаимной оценки, за проведение которой отвечает ЮНОДК.

Рабочая группа ОЭСР по взяточничеству в сфере международных коммерческих сделок, в качестве механизма отслеживания и государств-сторон, подписавших Конвенцию ОЭСР о противодействии взяточничеству, постоянно проверяет определенные элементы в рамках Противодействия легализации денег, полученных преступным путем в 38 государствах, которые подписали Конвенцию. Взяточничество иностранных государственных чиновников должно быть основным правонарушением по отношению к отмыванию денег, если это основное правонарушение, связанное с взяточничеством внутри страны, в соответствии со статьей 7 Конвенции. Процесс отслеживания Рабочей группой включает изучение случаев взяточничества иностранных государственных чиновников, которые были выявлены Управлениями финансовой разведки в контексте Противодействия легализации денег, полученных преступным путем, а также наряду с мерами, принимаемыми странами для идентификации и изъятия инструментов и доходов от подкупа иностранных государственных чиновников. В настоящее время, согласно данным правоохранительных органов, опубликованных Рабочей группой, в рамках уголовного судопроизводства в отношении 199 физических лиц и 91 организаций применены санкции по случаям получения взяток от иностранцев в 13 странах, подписавших Конвенцию.

В 1999 году, государства Азиатско-тихоокеанского региона реализовали инициативу по противодействию коррупции в этом регионе под совместным руководством Азиатского банка развития (АБР) и Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). В рамках инициативы, 28 стран и экономических режимов Азиатско-тихоокеанского региона приняли на себя обязательства по применению мер по противодействию коррупции: они совместно разработали план действий по противодействию коррупции в Азии и Тихоокеанском регионе и проводили совместную работу по его реализации. План действий устанавливает цели и стандарты устойчивых средств противодействия коррупции в экономической, политической и социальной сферах стран региона. Инициатива поддерживает меры государств-членов с помощью стимулирования диалога по политике, обеспечения анализа политики и наращивания потенциала. АБР/ОЭСР проводят существенную работу в отношении коррупции.21 В ходе Регионального семинара 2007 г. по реализации международных антикоррупционных стандартов АБР/ОЭСР выработали ряд статей и предметных исследований, которые представляют особую ценность для проектной группы.22

 Группа стран Совета Европы по борьбе с коррупцией была учреждена в 1999 году Советом Европы. Целью Группы стран Совета Европы по борьбе с коррупцией является укрепление способности ее членов противостоять коррупции путем отслеживания соблюдения антикоррупционных стандартов Совета Европы посредством динамичного процесса взаимной оценки и партнерской проверки. Она помогает выявить пробелы в антикоррупционной политике стран, предоставляя консультации по необходимому законодательству, институциональным и практическим реформам. Группа стран Совета Европы по борьбе с коррупцией также предоставляет платформу для обмена опытом по предотвращению и выявлению случаев коррупции.


2. Прочие исследования


 В 2001 г. Рабочая группа ФАТФ по типологиям сама начала отслеживать действия политически значимых лиц, связанные с коррупцией в контексте составления отчетности по работе частных банковских учреждений, и далее в отчетах по типологиям 2003-2004 г.г. уделила большое внимание политически значимым лицам. В последнее время, в своей "Глобальной оценке вопросов отмывания денег и финансирования терроризма" (2010) ФАТФ провела анализ политически значимых лиц в контексте общей оценки угрозы. В отчете об оценке также отмечается, что страны с высоким уровнем коррупции являются мишенью для лиц, отмывающих деньги, полученные незаконным путем, и вследствие этого подчеркивается двойственный характер угрозы со стороны коррупции: она наносит ущерб сама по себе, и также способствует отмыванию денег другими преступными лицами.

 Подобным образом занимаются такими вопросами и Региональные органы уровня ФАТФ, также подробно и в течение некоторого времени. В 2003-04 г.г. Азиатско-тихоокеанская группа (АТГ), например, сначала рассматривала коррупцию с позиции типологии с рядом предметных исследований, и затем в 2004-05 г.г., 2007 г., 2008 г. и 2009 г. использовала последующие типологии.23 Меры 2007 г. были особенно значительными, на их основе профессорами Дэвидом Чайкиным и Джейсоном Шарманом была составлена статья, "Антикоррупционная исследовательская работа AML/CFT"ФЕГ/ФАТФ.24 Дополнительные предметные исследования, на которые полагалась проектная группа, были проведены Евразийской группой (ЕАГ),25 Восточно- и Южноафриканской группой по противодействию отмыванию денег, полученных преступным путем (ESAAMLG)26, и Межправительственной рабочей группой по противодействию отмыванию денег, полученных преступным путем, в Западной Африке (GIABA).27

Отдельные государства также опубликовали свои исследования по коррупции, как в рамках своей законодательной функции, так и в ходе расследования и судебного преследования коррумпированных лиц. Благодаря таким исследованиям были выявлены полезные детали, касающиеся способов перемещения доходов от коррупции. Сенат США, например, опубликовал три очень подробных отчета, охватывающих десятилетие, которые иллюстрируют использование международной финансовой системы для сокрытия денег.28 Такие отчеты, наряду с предметными исследованиями и подтверждающими финансовыми документами, помогают найти бесценные данные по движению средств от коррупции. Правительства США, Швейцарии и Великобритании опубликовали отчеты о последствиях скандалов, связанных с коррупцией. Подобным образом, существует ряд судебных дел, как гражданских, так и уголовных, в которых решения суда подробно описывают внутреннюю схему работы данного феномена.



Поделитесь с Вашими друзьями:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12


База данных защищена авторским правом ©grazit.ru 2019
обратиться к администрации

войти | регистрация
    Главная страница


загрузить материал