Отмывание доходов от коррупции


C. Использование финансовых учреждений внутри страны



страница6/12
Дата17.10.2016
Размер0.87 Mb.
ТипРеферат
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12

C. Использование финансовых учреждений внутри страны


Сегодня, как правило, основной задачей в отношении политически значимых лиц является обеспечение проведения расширенной должной проверки в отношении иностранных политически значимых лиц как источников средств, размещенных в финансовых учреждениях – иными словами, применение мер по предотвращению отмывания доходов коррумпированными политически значимыми лицами через счета иностранных банков. Например, Третья директива ЕС требует проводить расширенную должную проверку только в отношении иностранных политически значимых лиц. Однако Конвенция ООН против коррупции не проводит различий между иностранными политически значимыми лицами и политическими фигурами в пределах учреждений собственной страны. Политика Всемирного банка по политически значимым лицам отмечает, что многие финансовые учреждения не проводят различий между иностранными и отечественными политически значимыми лицами.47

Пояснительная записка к Рекомендации 6 призывает юрисдикции расширить свои требования EDD по отношению и к отечественным политически значимым лицам. В последнее время ФАТФ рассматривает меру, в которой отечественные политически значимые лица должны быть объектами расширенной должной проверки. WGEI, при рассмотрении вопроса, рекомендовала, чтобы к отечественным политически значимым лицам применялся подход с учетом потенциального риска, и чтобы иностранные политически значимые лица продолжали проходить расширенную должную проверку.48

После изучения некоторых типологий проектная группа сделала вывод о том, что отечественные политически значимые лица могут представлять значительную угрозу в отношении отмывания денег, полученных от коррупции. Профессор Ясон Шарман, давая краткое резюме по статье АБР/ОЭСР по политически значимым лицам, назвал "мифом" тот факт, что отечественные политически значимые лица не представляет угрозу в отношении отмывания денег.49 Анализ проектной группы по предметному исследованию перечня выявил, что политически значимые лица не только используют иностранные финансовые учреждения для перевода и сокрытия доходов от коррупции. Политически значимые лица также используют отечественные финансовые учреждения для отмывания денег.

Возможно, наиболее очевидным примером этого является Президент Филиппин Джозеф Эстрада, который был обвинен в разграблении своей страны. В постановлении суда по этому делу было отмечено, что значительная часть денег, которые Эстрада получил в результате выплаты части незаконно полученных денег от незаконного игорного бизнеса и налогов на акцизы на табак, в конце концов, привели к банковскому счету в Филиппинах на имя вымышленного лица, Хосе Веларде. Суд отметил, что Эстрада использовал счет и просто подписывался именем Веларде для депонирования квитанций, зачастую в присутствии персонала банка. Деньги, которые проходили через этот счет, использовались для приобретения различных активов, включая недвижимость, в интересах Эстрада.50

 Сенат США, в своем расследовании 2010 г. В отношении использования банков США для отмывания доходов от коррупции, описал в двух различных отчетах банковские операции и операции по приобретению активов Президентом западноафриканские страны, добывающей нефть, а также его сына, который также занимал высокий пост в правительстве. Сын, например, при приобретении за наличные дома в США за 30 млн. долларов, переведенные деньги, шестью различными траншами по 6 млн. долларов, с личного банковского счета, который от открыл в своей стране, через счета во Франции и затем в США. Официальная месячная зарплата сына составляла около 6 000 долларов США.

В деле по активам, похищенным Джошуа Чиби Дарийе, также использовались счета внутри страны, по меньшей мере, на начальных этапах более сложной схемы. Дарийе, губернатор штата Плато в Федеративной Республике Нигерия с мая 1999 г. по май 2007 г., совершил хищение средств, принадлежащих государству, несколькими способами. Чеки, выданные центральным банком Нигерии штату Плато на экологические работы, были получены Дарийе и, вместо их размещения на правительственном счете, были переведены на счет в Нигерии, который был открыт Дарийе на вымышленное имя. Деньги затем были переведены на счета, открытые на имя Дарийе Великобритании. Подобным образом, Дарийе приобрел недвижимость, используя средства, предназначенные для размещения на счете штата Плато на счет в Нигерии на имя контролируемой им корпорации. Эта корпорация, в свою очередь, перевела деньги на счета в Великобритании на имя корпорации для приобретения недвижимости.51

Рауль Салинас, брат Президента Мексики, подобным образом смог перевести деньги из своей страны, используя мексиканский филиал международного банка, базирующегося в США. Чиновник банка в США представил "невесту" Салинаса чиновнику филиала банка в Мехико. Невеста, используя вымышленное имя, передала кассовые чеки в филиал, где они были конвертированы в доллары США и затем перечислены на счета в США.52

Политически значимым лицам нужны счета в своей стране для финансирования их статуса, и существуют примеры, когда политически значимое лицо, после сокрытия денег зарубежном, затем перемещало деньги обратно в свою страну. Сенат США, в своем расследовании 2004 г. по отмыванию денег, связанному с коррупцией, представил один такой пример. Аугусто Пиночет, Чили, несмотря на скромную официальную зарплату, смог сокрыть миллионы долларов на счетах в Великобритания и США, часто используя вымышленные имена и членов семьи. В 1998 г. Испанский магистрат выдал по всему миру приказы о замораживании активов в результате расследования роли Пиночета в нарушении прав человека и иных преступлениях, после чего ему были предъявлены обвинения в Испании и Чили. Однако Пиночет смог получить 1,9 млн. Долларов кассовыми чеками (по 50 000) со своего счета в США, которые он смог обналичить через банки Чили.53


D. Оффшорные/Иностранные юрисдикции


Коррумпированные политически значимые лица стремятся переместить деньги за пределы своей страны, что является основой Рекомендации 6, требующей проведения расширенной должной проверки для иностранных политически значимых лиц. В ходе изучения предметных исследований по коррупции было выявлено, что почти в каждом случае в рамках схем использовались иностранные банковские счета. Начиная с одного из самых ранних дел по Маркосу, Филиппины, рассматривая значительную и вопиющую деятельность Сани Абача и ряда нигерийский губернаторов, и недавнее изучение Сената США в отношении трех западноафриканских руководителей стран, коррумпированные политически значимые лица почти во всем мире пытаются переместить свои деньги за пределы своей страны. Такие деньги обычно перемещаются из развивающихся стран в финансовые учреждения в развивающихся странах или в странах со стабильным инвестиционным климатом.

Это не говорит о том, что коррупция существует только в развивающихся странах, и что деньги неизбежно перемещаются в такие страны. Проектная группа провела анализ случая судебной коррупции Нино Ровелли, например.54 Около 575 млн. долларов было выплачено физическим лицам в виде взяток судебным чиновникам в Италии. В конце концов, был осуществлен перевод и сокрытие денег в ходе ряда финансовых сделок с участием счетов и структур корпоративных финансов в США, на Британских Виргинских островах, в Сингапуре, на островах Кука и в Коста-Рике. Подобным образом, деньги не обязательно предназначены для зачисления на счет в развивающейся стране. В деле о взяточничестве Titan Corporation, например, взятки от корпорации США Президенту Бенина, предназначенные для получения государственных контрактов по телекоммуникациям, были переведены наличными непосредственно в Бенин.55

Причины такого предпочтения очевидны. Преимуществом иностранных счетов является то, что для вовлеченной страны их труднее выявить, такие счета воспринимаются как более стабильные и безопасные, и к ним проще получить доступ, чем к счетам в стране, в которой находятся политически значимые лица. Более того, политически значимое лицо “перетасовать” иностранные юрисдикции: банковский счет в одной стране может принадлежать корпорации в другой юрисдикции, которая в свою очередь принадлежит трасту в третьей юрисдикции. Любая дополнительная страна усложняет расследование, уменьшает шансы на успех и увеличивает время, необходимое для завершения расследования.



Поделитесь с Вашими друзьями:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12


База данных защищена авторским правом ©grazit.ru 2019
обратиться к администрации

войти | регистрация
    Главная страница


загрузить материал